'기관경고' 검색결과

‘불법 계좌개설’ 대구은행 “업무 3개월 정지…고객께 진심으로 사죄”

예금 연계 증권계좌를 무더기로 임의 개설한 DGB대구은행에 대해 3개월 업무 일부(예금 연계 증권계좌 개설) 정지 및 과태료 20억원의 제재가 내려졌다.금융위원회는 17일 제7차 정례회의에서 이러한 내용의 대구은행 대상 제재 조치안을 의결했다고 밝혔다. 영업 일부정지는 중징계(기관경고 이상)로, 대구은행은 일정 기간 신사업에 진출할 수 없다.실적을 높이기 위해 고객 계좌

2024-04-17

금감원, ‘펀드 불완전 판매’ 현대차증권에 기관경고…이지스운용엔 과태료 5400만원

금융감독원이 현대차증권의 펀드 불완전 판매에 대해 기관 경고 조치를 취했다.29일 금융권 등에 따르면 금감원은 현대차증권에 대한 검사에서 금융투자상품의 불완전판매와 투자 광고 절차 위반 등을 적발했다. 펀드 판매과정에서 적합성원칙 준수 의무, 중요사항 설명의무, 부당권유금지 등 자본시장법상 의무 등을 위반했다며 기관 경고와 임직원 3명에 감봉 또는 견책 등 징

2023-07-29

메리츠증권 전·현직 수십명 무더기 징계…금융감독원 ‘기관경고’ 철퇴

메리츠증권이 집합투자증권 판매 금지 위반 등으로 금융감독원으로부터 기관경고를 받았다.금융감독원에 따르면 메리츠증권은 최근 ▲단독 펀드 해지 회피 목적의 집합투자증권 판매 금지 위반 ▲부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반 ▲신용공여 제한 위반 ▲조사분석자료 제삼자 사전제공사실 미공표 ▲사모펀드 등 금융투자상품 불완전판매 등 혐의로 금융감독원으로부터

2023-03-22

‘임원 신용공여 금지 위반’…삼성증권, 금감원 기관주의 경징계

삼성증권이 금융감독원으로부터 기관주의와 과징금 부과 등의 제재를 통보받았다. 계열사 임원에게 금지된 신용공여를 제공했고, 기업공개(IPO) 주관 업무를 수행하며 취득한 주식 일부를 상장일로부터 30일만에 처분하는 등 11가지 위반 사항이 적발되면서다. 9일 금융당국에 따르면 금감원은 삼성증권에 ▶계열사 임원에 대한 신용공여 금지 위반 ▶선관주의 의무 위

2022-12-09

혼란 속 시작한 트래블룰…비트코인은 꾸준히 상승세 [위클리 코인리뷰]

위클리 코인리뷰는 한 주간의 가상자산(암호화폐) 시장을 돌아보는 코너입니다. 너무나도 복잡하게 흩어져있는 시장의 정보를 ‘코인러’ 여러분께 정리해 전달해 드립니다. 지난 일주일에 대한 리뷰이므로 현재 시세와 크게 다를 수 있습니다. 모든 투자 판단과 그에 따른 투자 결과는 투자자 본인의 책임입니다. 지난 25일 우리나라가 전 세계에서 최초로 ‘트래블룰

2022-03-26

가상자산 거래 보고 ‘트래블룰’ 25일 시행…위반 시 제재

25일부터 가상자산사업자가 100만원 이상의 가상자산을 다른 사업자에게 이전하면 송·수신인 정보를 이전받는 사업자에게 의무적으로 제공해야 한다. 금융위원회 산하 금융정보분석원(FIU)에 따르면 금융당국은 이 같은 내용의 ‘트래블룰(자금이동규칙)’ 제도를 25일부터 시행한다. 트래블룰은 작년 3월 시행된 개정 특정금융거래정보법(특금법)에 따라 도입됐

2022-03-25

내일부터 ‘트래블룰’ 시행…“가상자산 자금세탁 방지한다”

내일(25일)부터 가상자산사업자가 100만원 이상의 가상자산을 다른 사업자로 이전할 때 송·수신인 정보를 의무적으로 제공해야 한다. 금융위원회 금융정보분석원(FIU)은 이 같은 내용의 ‘트래블룰’ 제도를 25일부터 시행한다고 24일 밝혔다. 트래블룰은 지난해 3월 시행된 개정 특정금융거래정보법(특금법)에 따라 도입된 것으로, 국제자금세탁방지기구(FATF)가 권

2022-03-24

삼성생명, ‘기관경고’ 확정…마이데이터 사업 어쩌나

삼성생명의 ‘기관경고’ 중징계가 확정됐다. 앞으로 1년간 신사업 추진이 어렵게돼 마이데이터 등 디지털 활성화 전략에도 차질을 빚게됐다. 보험업계에 따르면 금융위원회는 26일 열린 정례회의에서 삼성생명 암보험 미지급과 관련, ‘기관경고’와 임직원 제재, 과징금 1억5500만원을 부과하는 조치안을 의결했다. 2020년 말, 삼성생명은 금융감독원 재재심의

2022-01-26

금융당국 4대 거래소 자금세탁·고객확인의무 집중 검사한다

금융당국이 업비트·빗썸·코인원·코빗 등 원화마켓 4대 가상자산(암호화폐) 거래소에 대한 첫 검사에 나선다. 네이버파이낸셜과 카카오페이, 토스 등도 직접 검사 후보군에 포함됐다. 금융위원회 산하 금융정보분석원(FIU)은 다음달 가상자산사업자와 전자금융업자, 대부업자 등을 대상으로 현장검사에 착수하는 등 올해 검사업무 운영방향을 지난 16일 공개했다.

2022-01-17

'불신'에서 '소통'으로…선명성 더하는 정은보號 금융감독원

"금융감독원은 지금까지 금융사의 자율적 개선이 아닌 적대적 징벌에만 초점을 맞춰 움직였다. 제재 건에서는 피감기관인 금융사와의 소통을 생략하는 경우가 더러 있어 의견 교환조차 쉽지 않을 때가 많았다." 한 시중은행 관계자는 윤석헌 전 금감원장 당시 금감원의 관리감독 기조에 대해 이같이 평가했다. 하지만 지난 8월 금감원장이 정은보 현 원장으로 바뀐 후 관

2021-12-03

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